کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) این هفته اعلام کرد که علیه شرکت Macquarie Securities (Australia) Limited (MSAL) شکایت قانونی کرده است.
کمیسیون اوراق بهادار استرالیا ادعا کرده که این شرکت طی بیش از ۱۴ سال رفتار گمراه‌کننده، مکرر و سیستماتیکی در ارتباط با گزارش‌دهی فروش استقراضی (Short Sale Reporting) داشته است.
این پرونده که در دادگاه عالی ایالت نیو ساوت ولز ثبت شده است، نخستین اقدام اجرایی ASIC در زمینه گزارش‌دهی فروش استقراضی محسوب می‌شود.
طبق ادعای این نهاد نظارتی استرالیا، شرکت MSAL دست‌کم ۷۳ میلیون فروش استقراضی را به‌طور نادرست گزارش کرده است که این موضوع می‌توانسته بر بین ۲۹۸ میلیون تا ۱.۵ میلیارد معامله اثر منفی بگذارد.
ASIC می‌گوید این اشتباهات از قدیمی بودن سیستم ناشی می‌شود که تاکنون شناسایی نشده بودند.
جو لانگو، رئیس ASIC در این رابطه گفته است:
«ما ادعا می‌کنیم که نارسایی‌های مک‌واری باعث شده است صنعت خدمات مالی بیش از ۱۴ سال به اطلاعات نادرست و گمراه‌کننده متکی باشد.»
او در ادامه افزود:
«ناتوانی مکرر و سیستماتیک MSAL در شناسایی و رفع این مشکلات، نشان‌دهنده بی‌توجهی جدی به سامانه‌های داخلی و بی‌اعتنایی به کنترل عملیاتی و حاکمیت فناوری است.»
همچنین شرکت ASIC به دنبال جریمه برای شرکت MSAL است و می‌خواهد تحت دستور دادگاه، بررسی مستقلی از سامانه‌ها و فرآیندهای گزارش‌دهی نظارتی این شرکت صورت بگیرد.
بر اساس این شکایت، MSAL حجم فروش‌های استقراضی را در حداقل ۳۲۱ اوراق بهادار به‌صورت مصنوعی بالا یا پایین گزارش کرده است. میانگین اختلافات در این گزارش‌ها ۱۲٪ بوده و حتی در برخی موارد به ۵۰٪ نیز رسیده است.
این چهارمین اقدام نظارتی ASIC علیه نهادهای وابسته به گروه Macquarie در طول بیش از یک سال گذشته است و نشان‌دهنده «نگرانی‌های عمیق و مداوم» این نهاد در مورد فرهنگ رعایت مقررات و تلاش‌های اصلاحی در این شرکت است.
منبع خبر: leaprate.com
